广发证券(000776.CN)

四年“曲线”增持 粤民投叫板广发证券第一大股东

时间:20-06-13 09:07    来源:和讯

实习记者 柳川 记者 夏欣 北京报道

自2010年借壳延边公路上市以来,广发证券(000776)(000776,股吧)(000776.SZ)持股比例一直处于较分散状态,是头部券商中少有的无控股股东及实控人的公司。

截至2020年3月31日,吉林敖东(000623,股吧)及其一致行动人、辽宁成大(600739,股吧)及其一致行动人和中山公用(000685,股吧)及其一致行动人持股比例分别为17.45%、16.42%、10.34%。

但目前这种三角平衡,随着广东民营投资股份有限公司(以下简称“粤民投”)对广发证券的“曲线”增持而被打破。

吉林敖东频频增持VS粤民投蓄谋已久

港交所权益资料显示,5月29日,广发证券H股获吉林敖东以每股7.7934港元增持296.5万股,涉资约2310.74万港元。增持后,吉林敖东的最新持股数目为1.04亿股,持股比例由5.95%升至6.12%。

到今年一季度末,吉林敖东及其一致行动人共持有广发证券A股和H股共计17.45%。

《中国经营报(博客,微博)》记者注意到,5月以来,吉林敖东在港股市场接连出手增持广发证券。除5月29日的增持,5月12日,吉林敖东还增持广发证券H股111.68万股,每股作价8.2655港元,总金额约为923.09万港元。

根据吉林敖东公告,截至一季度末,吉林敖东持有广发证券境外上市外资股(H股)4102.6万股,与5月29日港交所权益资料中最新持股数相比,吉林敖东近期增持广发证券H股超过6000万股。

记者注意到,在吉林敖东增持广发证券的背后,粤民投则通过辽宁成大“曲线”增持广发证券。

2020年2月10日,辽宁成大公告,粤民投旗下的韶关市高腾企业管理有限公司(以下简称“韶关高腾”)拟以协议方式受让新华联(000620,股吧)持有的上市公司7927.3万股,转让价为16.90元/股,占总股本的5.18%。

记者注意到,粤民投对辽宁成大的增持,似乎早有预谋。最早在2017年就入股辽宁成大,当时其以子公司昌都市高腾入股辽宁成大,持股2.5%为后者十大股东之一;2018年,粤民投更换“马甲”,以广州腾昱投资的身份再次成为辽宁成大十大股东之一。

2019年7月,韶关高腾买入辽宁成大16万股后,在2019年10月、11月又先后增持了1905万股、5万股;2019年12月,韶关高腾又通过大宗交易买入5640万股;2019年12月31日再以集中竞价的方式买入60万股。

2020年1月2日,辽宁成大公告称,韶关高腾的持股达到5%,触及举牌线。

值得注意的是,目前韶关高腾持股比例将超过辽宁国资公司,成为辽宁成大第一大股东。但韶关高腾却又在公告中表示,“认可并尊重辽宁省国资委作为辽宁成大实际控制人的地位,未来12个月内不通过任何方式单独或与其他方共同谋求对辽宁成大的实际控制权”。

与广发证券关系密切

官方资料显示,粤民投成立于2016年9月8日,是由广东省政府指导推动、广东省内多家大型民营企业发起设立的民营投资公司。

粤民投计划注册资本500亿元,首期已实缴资本金160亿元。首期创立股东共16家,包括贤丰控股(002141,股吧)、康美实业、华美集团、美的控股、盈峰控股、金发集团、星河湾、香雪制药(300147,股吧)、佳都集团、碧桂园、万和集团、海天集团、腾邦集团、华新集团、高新兴(300098,股吧)、立白集团,它们分别代表着广东省乃至国内民营经济的龙头行业,覆盖了传统优势产业及高新技术产业。

记者注意到,粤民投现管理层与广发证券多有渊源。粤民投现任董事长为原易方达基金的董事长叶俊英,后者曾在广发证券先后任投资银行部总经理、董事及副总裁。公司成员大都为易方达基金的老部下,比如易方达基金原副总裁肖坚等。

资料显示,肖坚曾先后任易方达基金管理有限公司基金经理、投资管理部常务副总经理、总经理、副总裁等职务。

而广发证券为易方达基金的发起股东之一,持股比例25%。

时过境迁,记者注意到,粤民投的16个股东,目前有一些已经深陷困境。天眼查数据显示,目前,粤民投第一大股东珠海贤丰粤富投资合伙企业(有限合伙)的250000万元出资,持股比例15.63%,已经被江苏省高院、天津市高院、广东省高院和北京市三中院,前后4次全部司法冻结。粤民投的另一股东腾邦集团有限公司的全部30000万元出资,持股比例1.87%,更是被5家法院全部司法冻结。

投资与股东交集颇多

记者注意到,在粤民投对外的投资上,总是时不时出现其股东的身影。

粤民投第二大股东为康美实业,出资200000万元,持股比例12.5%。天眼查数据显示,康美实业实控人为马兴田,持股比例99.68%。

而其名下的上市公司ST康美因巨额的财务造假而轰动业内。

2019年5月17日,证监会通报了对于康美药业的调查进展,指出康美药业披露的2016年至2018年财务报告存在重大虚假,包括使用虚假银行单据虚增存款、通过伪造业务凭证进行收入造假以及部分资金转入关联方账户买卖本公司股票三项违规。

2019年10月,证监会核准康美药业将其持有的广发基金9.458%股权转让给广发证券;2020年1月22日,广发证券董事会同意广发基金拟以不超过人民币11.3亿元的价格购买康美药业全资子公司康美健康产业投资有限公司持有的广州市海珠区琶洲两个地块。

此外,天眼查数据显示,盈峰控股为粤民投第11大股东,持股比例6.25%,出资额100000万元。

盈峰控股的实控人为美的集团“少东家”何剑锋。在2019胡润百富榜中,何享健、何剑锋父子以1800亿元的财富排名第四。何剑锋同时也是下文将要出场的盈峰环境(000967,股吧)的实控人。

2017年5月,粤民投和盈峰控股以及其他三家机构,以116亿元的价格接手中联重科(000157,股吧)名下中联环境80%股权。

交易完成后,盈峰控股在中联环境的持股比例为51%,粤民投旗下的粤民投盈联为4%。

2019年1月,盈峰控股通过定增的方式,将中联环境装入上市公司盈峰环境,粤民投盈联也相应获得了盈峰环境的股份,并在限售期满后,在二级市场减持退出。

投资项目与股东有交集,对辽宁成大的增持不紧不慢地进行了4年。

那么粤民投的投资策略和风格是怎样的?粤民投对辽宁成大的投资是否有战略目的,还是只是一个财务投资?目前部分股东陷入困境会对公司造成什么影响?

记者向粤民投发去了采访函,公司工作人员表示,会尽快回复。但截至发稿尚未收到回复。

(责任编辑:王治强 HF013)

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