广发证券(000776.CN)

因ST康美项目,广东证监局暂停广发证券保荐机构资格

时间:20-07-20 22:04    来源:一财网

7月20日,广发证券(000776)发布公告称,因在康美药业公开发行优先股等多个项目中未按规定履行持续督导与受托管理义务,公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政监管措施决定书》,广东证监局责令公司改正,2020年7月20日至2021年1月19日期间,暂停公司保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间,暂不受理公司债券承销业务有关文件。

广发证券表示,公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求,并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职业操守建设,全面提升合规管理和风险管控水平。

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