广发证券(000776.CN)

广发证券处罚结果公布:暂停保荐机构资格6个月即日生效 14名员工领罚

时间:20-07-21 19:55    来源:东方财富网

原标题:资本动态|广发证券(000776)处罚结果公布:暂停保荐机构资格6个月即日生效,14名员工领罚

康美药业造假案已于2020年5月调查终结,可盘旋在广发证券头上的阴霾却未曾离去,终于在7月20日,证监会的处罚决定正式落地。

7月20日晚间,广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”,股票代码:000776.SZ)发布关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政监管措施决定书》的公告。广发证券被采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施,即日生效。

投资银行业务几乎停摆,14名员工领罚

经广东证监局调查,广发证券在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。

对此,广东证监局决定依法对广发证券采取以下监管措施:

一、责令改正。广发证券应对投行业务进行深入整改,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投资银行业务质量。广发证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向广东证监局提交书面问责报告。

二、2020年7月20日至2021年1月19日期间,暂停广发证券保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间,暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

三、责令限制高级管理人员权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部分应全部退回公司。

根据广发证券2019年年报,公司的主要业务分为四个板块:投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务。其中,投资银行业务又主要包括股权融资业务、债务融资业务及财务顾问业务。

而本次处罚所提到的暂停广发证券保荐机构资格6个月,暂不受理广发证券债券承销业务有关文件12个月监管措施,则分别对应了投行业务下的股权融资业务、债务融资业务。

值得注意的是,除了上述对公司的惩罚之外,另有14名直接责任人及负有管理责任的人员也全部领到了处罚。其中,8人被免职,6人遭谈话。

根据公告,陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年不等,在监管决定作出之日起,不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务,30个工作日内被要求免除职务。

此外,欧阳西、秦力、张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等6名工作人员被采取监管谈话措施,其中,时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西、副总经理秦力被额外予以公开谴责。

从广发证券2019年公布的财务数据来看,其投行业务实现了营业收入14.49亿元,同比增长20.36%。未来一段时间,广发证券来自投行业务的收入恐将受到影响。

波及23家IPO企业,已被国信证券“除名”

本次证监会的严惩除了会对广发证券自身的业绩带来影响之外,或致广发证券担任保荐商的IPO企业受到波及。经财经网统计,截止7月20日,广发证券任保荐商的IPO企业达23家,其中19家为已受理待审核企业,4家为审核通过企业。

wind   数据显示,在广发证券作为首发保荐机构的IPO企业当中,有19家目前已披露招股书,正排队等待审核。其中,拟主板上市企业7家,分别为德纳股份、长龄液压、华生科技、神通科技、嵘泰工业、百合股份、标榜股份。

拟中小企业板上市企业3家,分别为周六福、郎酒股份、联科科技。拟科创板上市企业3家,分别为新益昌、中望软件、威高骨科。

拟创业板上市企业6家,分别为金埔园林、东箭科技、晶台股份、亚香股份、恒辉安防、霍普股份。

wind   另有4家企业已经过会,尚未发行。其中,丽人丽妆、新洁能拟主板上市,壶化股份、百亚股份拟中小企业板上市。

值得注意的是,已有企业为保项目顺利进行而与广发证券分道扬镳。

国信证券7月12日晚间公告,董事会审议通过议案,不再聘请广发证券为公司非公开发行A股股票联席主承销商,公司非公开发行A股股票联席主承销商变更为银河证券、红塔证券。

根据国信证券此前公告,公司拟发行股票数量不超过16.4亿股(含),募集资金总额不超过 150亿元(含)。其中,国信证券的三家联席主承销商分别是银河证券、广发证券和红塔证券。如今,广发证券已被“除名”。

截至2020年7月20日收盘,广发证券报15.84元/股,较前一交易日下跌1.25%。

(文章来源:财经网)